Деятельность на рынке ценных бумаг

Деятельность на рынке ценных бумаг подлежит лицензированию, основанному на специальных определениях и понятиях.

Лицензированием устанавливается порядок и условия получения, продления срока и замены лицензии на проведение различных видов профессиональной деятельности рынка ценных бумаг, а также оговорена выдача дубликата лицензии и действия по прекращению лицензии.

Лицензией называют специальное разрешение на проведение определенного вида деятельности при обязательном соблюдении требований, выдвигаемых при получении лицензии. Лицензии выдаются юридическим и физическим лицам.

Основные принципы лицензирования заключаются в обеспечении единства экономического пространства на всей территории государства, установлении порядка лицензирования, необходимых условий и требований, соблюдение норм законодательства.

Основные требования для получения лицензии касаются размера собственного капитала и условий совмещения разных видов профессиональной деятельности.

Брокеры являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Брокерская деятельность имеет некоторые особенности, касающиеся добросовестности, возмещения убытков, полученных клиентом в результате конфликта интересов клиента и брокера, нахождения клиентских финансовых средств на отдельном счете.

Брокер имеет право пользования денежными средствами клиента в своих интересах, а также может предоставлять клиенту средства при проведении маржинальных операций, брокер имеет право осуществления сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов и выступать стороной по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами.